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提高证券违法成本让“割韭菜的”无路可逃

浏览:3661 2019-07-12 00:54:57 作者

证券违法违规成本较低,是一些市场主体敢于以身试法的主因,反正违法所得远比潜在违法成本要大。目前的证券违法违规成本主要包括行政处罚、刑事惩戒和民事赔偿三部分。首先,行政处罚金额过低。《证券法》对虚假陈述的行政罚款仅为三十万元以上六十万元以下。其次,刑事惩戒缺乏威慑力。《刑法》对违规披露、不披露重要信息罪处三年以下有期徒刑或者拘役;对欺诈发行股票罪处五年以下有期徒刑或者拘役。第三,民事责任追究不到位。很多受损投资者没有足够时间和精力提起诉讼,且内幕交易和市场操纵极少立案,受损投资者获得民事赔偿的难度较大。虚假陈述民事赔偿制度虽然比较完善,但赔偿主体往往是上市公司,而非董监高等实际责任人。

栗战书强调,制定外商投资法引起了国内外广泛关注。全国人大常委会坚持开门立法,主动回应社会关切,广泛凝聚各方共识。下一步,要根据常委会组成人员的审议意见和社会各界的意见建议,把外商投资法草案进一步修改好完善好。要依照法律规定,提前将法律草案印发全国人大代表,组织好代表研读讨论草案工作,为十三届全国人大二次会议审议做好充分准备。(新华社北京1月30日电)

喀迪尔·艾沙和妻子茹仙古丽·阿卜杜克热木手脚并用,只用十几分钟时间,就做好了一把由高粱秆儿编制的小扫把。“我们俩农闲时每天在这里工作6个小时,一天能做40把,一把扫把净赚5元,一个月下来就是6000元。加上家里养的牛羊和地里种的蔬菜水果,年收入超过5万元。现在的生活,真是做梦也没想到!”茹仙古丽越忙越带劲。

与之相比,美国证券市场的违法违规成本则要高得多。《萨班斯法案》规定,故意进行证券欺诈的犯罪最高可判处25年监禁,对犯有欺诈罪的个人和公司的罚金最高分别可达500万美元和2500万美元。安然公司因造假被美国证监会罚款5亿美元,公司宣告破产。安然公司有几十人被提起刑事指控,CEO斯基林被判24年徒刑并罚款4500万美元,其财产也被冻结;前董事会副主席巴克斯特在2002年美国国会开始全面调查安然破产案时饮弹自杀。会计师事务所的安达信因帮助安然公司财务造假,被判处妨害司法公正罪后宣告破产。安然公司的投资者通过集体诉讼,获得71.4亿美元的赔偿金。

视频中的这个狗主人还系着上班时的围裙,眼神放空,而小狗则一边划着小短腿,一边茫然地看着台阶不断消失。视频拍摄于伦敦滑铁卢地铁站,大学生菲比·瑟贝克记录下了这一搞笑瞬间。

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其次,要提高刑事惩戒力度,将欺诈发行罪的最高刑期从现在的五年提高到无期,对违规披露、不披露重要信息罪的刑期也要大幅提高至25年。还应规定,证券犯罪不得减刑或假释。证券犯罪分子要想违法获得大量金钱,就要承担“失去人身自由”的风险。

其六,监管部门监管执法应遵循公平原则。现行重大违法退市制度,依据“法不溯及既往”的原则略显不公。

其五,对虚假陈述应追责首恶。上市公司违法违规的主要责任人应是董事长、董秘、财务总监等高管。应该规定,董监高需以个人全部财产承担赔偿责任,在赔无可赔之后,才由上市公司兜底赔偿。

其四,要提高市场操纵、内幕交易的违法成本。建议尽快出台相关民事赔偿司法解释,让违法违规者随时面临广大投资者的民事索赔。

在成熟资本市场,财务造假者通常会被罚得倾家荡产,甚至会“把牢底坐穿”或丢了卿卿性命,足以震慑那些以身试法者。因此,首先建议A股市场提高对违法违规的行政处罚力度。比如,对虚假陈述的行政罚款规定不低于2000万元。

辞旧迎新之际,《奔跑吧》阵容惊喜亮相,李晨、Angelababy、郑恺将携手朱亚文、王彦霖、黄旭熙、宋雨琦全新开跑,邓超、陈赫、王祖蓝、鹿晗由于个人工作原因不再参加新一季的录制。变的是阵容,不变的是节目组对守正创新的延续与升华,用新阵容、新构思与新气象,将跑男精神进行到底。

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在全国两会上海代表团的全体会议上,樊芸代表称:现在证券法顶格处罚只有60万元,解决不了问题。像“割韭菜的赵薇”,不止一项罪名,加起来才罚70万元。建议证监会主席易会满“要管管”。

业内人士普遍认为,推动改革与对外开放是相辅相成的。卞永祖表示,资本市场需要推进法律法规等基础性制度改革,需要加强发行、上市、交易、退市、信息披露等多个环节的改革。以推动法治化、市场化改革,来吸引国际机构、资本进入我国市场。

紧随周迅之后,范冰冰共拍摄电影4部;大陶红、张静初、颜丙燕、余男各有3部;倪萍、赵薇、斯琴高娃、李心洁、徐静蕾、章子怡、秦海璐、文淇、倪妮各有电影2部。女性题材电影在2000年至2010年间数量最多,共30部。

董仚生、高志立、范照兵、王会勇、刘凯、卫彦明、丁顺生参加会议。(记者四建磊)

□熊锦秋(财经评论人)

对樊芸代表的提议,笔者非常支持,就应该大幅提高证券违法违规的成本。

加强外部联动。加强与环保、农林、水务、交通、国土等行政机关的沟通,定期或不定期召开联席会议制度;加强与法院的协调机制,通过行政诉讼案件或非诉执行案件,发现相关行政机关不作为或乱作为的线索;借助“两法街接平台”,共享行政执法机关已生效的行政处罚决定信息,及时发现线索,丰富公益诉讼案件来源;走访职能部门,送法“进机关”,多角度听取其意见、建议和要求,特别注重对行政公益诉讼的提起和诉前检察建议运用等制度的讲解。

其三,要完善民事赔偿解决方式。2018年出台的《关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》第13条提出,对虚假陈述、内幕交易、操纵市场等民事赔偿群体性纠纷,受诉法院可选取示范案件先行审理判决,以此引导其他当事人通过纠纷多元化解机制解决纠纷。

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